為貫徹以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管要求，加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，有效指導(dǎo)和督促中央企業(yè)對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題做好整改落實(shí)工作，國(guó)務(wù)院國(guó)資委近日印發(fā)了《國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《提示函》）和《國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《通報(bào)》）。

《提示函》突出事前和事中監(jiān)管，明確國(guó)資委將對(duì)中央企業(yè)存在的傾向性、苗頭性風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題進(jìn)行提示，旨在抓早抓小、預(yù)防為主、警示為先；要求中央企業(yè)針對(duì)提示函事項(xiàng)積極采取措施做好風(fēng)險(xiǎn)防控和整改落實(shí)工作，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，整改工作落實(shí)落地。

《通報(bào)》強(qiáng)化事后監(jiān)督問(wèn)責(zé)，明確國(guó)資委將對(duì)中央企業(yè)已經(jīng)發(fā)生的典型性、普遍性或重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件進(jìn)行通報(bào)，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用；要求相關(guān)中央企業(yè)對(duì)通報(bào)事項(xiàng)及時(shí)傳達(dá)部署，認(rèn)真制定和執(zhí)行整改工作方案，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)；各中央企業(yè)要對(duì)通報(bào)事項(xiàng)舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展對(duì)照檢查，發(fā)現(xiàn)類似問(wèn)題做好相關(guān)整改落實(shí)工作。

兩個(gè)文件的出臺(tái)，將進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)資監(jiān)管工作融入日常、抓在平常、形成常態(tài)，對(duì)加快形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系具有十分重要意義。

關(guān)于印發(fā)《國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》的通知

國(guó)資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2020〕4號(hào)

各中央企業(yè)，委內(nèi)各廳局：

《國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》已經(jīng)國(guó)資委第18次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。制定提示函和通報(bào)工作規(guī)則是貫徹以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管要求，形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制的具體舉措。各中央企業(yè)要高度重視，強(qiáng)化主體責(zé)任，認(rèn)真做好提示函和通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作，進(jìn)一步提升集團(tuán)管控水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

國(guó) 資 委        

2020年1月7日   

國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，加大對(duì)中央企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題警示力度，指導(dǎo)和督促中央企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱提示函是指國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中提示特定中央企業(yè)有效應(yīng)對(duì)、整改存在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的公文。

第三條 提示函主要適用于中央企業(yè)發(fā)生以下情形：

（一）貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署力度不夠，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的；

（二）執(zhí)行黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及國(guó)資委黨委規(guī)范性文件不到位的；

（三）執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國(guó)資監(jiān)管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的；

（四）企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會(huì)運(yùn)行中存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

（五）企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度或報(bào)告情況不準(zhǔn)確、不及時(shí)，可能對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作造成不良影響的；

（六）落實(shí)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達(dá)標(biāo)的；

（七）在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，可能造成較大負(fù)面影響的；

（八）其他需要提示的事項(xiàng)。

第四條 國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照相關(guān)工作程序，擬制提示函，報(bào)經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號(hào)，以國(guó)資委辦公廳函件形式向有關(guān)中央企業(yè)印發(fā)提示函。

第五條 有關(guān)中央企業(yè)收到提示函后，認(rèn)真組織落實(shí)，明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門的工作責(zé)任，對(duì)提示函事項(xiàng)進(jìn)行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作。

第六條 對(duì)于提出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展全面排查，準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)涉及的范圍、影響程度等，積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，做好企業(yè)間風(fēng)險(xiǎn)隔離。

第七條 對(duì)于需要整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)中央企業(yè)要嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)整改要求，細(xì)化整改措施，明確整改時(shí)限，切實(shí)整改落實(shí)到位。

第八條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函10個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作方案報(bào)送國(guó)資委；對(duì)提示函事項(xiàng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)正式向國(guó)資委作出書面解釋說(shuō)明。

第九條 有關(guān)中央企業(yè)要按照確定的工作方案，積極采取措施防控風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)整改要求，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，并通過(guò)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督檢查、巡視巡察等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，整改工作落實(shí)落地。 

第十條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)資委報(bào)告工作進(jìn)展情況；對(duì)于可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告國(guó)資委。

第十一條 有關(guān)中央企業(yè)在提示函事項(xiàng)辦結(jié)后，要將相關(guān)工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效等形成專項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送國(guó)資委。

第十二條 國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)提示函事項(xiàng)的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評(píng)估整改成效，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升國(guó)資監(jiān)管效能。

第十三條 國(guó)資委將定期匯總分析提示函反映中央企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題，有針對(duì)性地完善國(guó)資監(jiān)管政策制度，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統(tǒng)性問(wèn)題納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十四條 國(guó)資委對(duì)提示函事項(xiàng)整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的中央企業(yè)，進(jìn)行約談、通報(bào)；對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第十五條 本規(guī)則由國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則

第一條 為加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效開(kāi)展對(duì)中央企業(yè)重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件的通報(bào)工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強(qiáng)化整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱通報(bào)是指國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中，對(duì)中央企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件，在中央企業(yè)范圍內(nèi)予以批評(píng)、教育和警示的公文。

第三條 通報(bào)主要適用于中央企業(yè)發(fā)生以下情形：

（一）貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示以及黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署存在重大問(wèn)題或產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的；

（二）嚴(yán)重違反黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及國(guó)資委黨委規(guī)范性文件的；

（三）嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；

（四）企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會(huì)運(yùn)行中存在突出問(wèn)題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的；

（五）企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，或惡意瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào)，對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的；

（六）對(duì)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題拒絕整改、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的；

（七）在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，造成重大負(fù)面影響或其他嚴(yán)重不良后果的；

（八）其他需要通報(bào)的事項(xiàng)。

第四條 國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照有關(guān)工作程序，擬制通報(bào)稿，報(bào)經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號(hào)，以國(guó)資委函件的形式向各中央企業(yè)印發(fā)通報(bào)。

第五條 有關(guān)中央企業(yè)收到通報(bào)后，及時(shí)傳達(dá)部署，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員及有關(guān)職能部門認(rèn)真分析通報(bào)事項(xiàng)產(chǎn)生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責(zé)任主體和時(shí)間進(jìn)度，認(rèn)真落實(shí)整改要求。

第六條 有關(guān)中央企業(yè)在收到通報(bào)20個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)工作情況及整改工作方案報(bào)送國(guó)資委。

第七條 有關(guān)中央企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)積極采取措施，立即糾正違規(guī)行為，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失，有效防范類似事件發(fā)生。

第八條 有關(guān)中央企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理部門對(duì)照通報(bào)事項(xiàng)反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，切實(shí)提升內(nèi)控體系管控水平。

第九條 有關(guān)中央企業(yè)審計(jì)部門、企業(yè)內(nèi)部巡視巡察應(yīng)當(dāng)將通報(bào)事項(xiàng)納入年度工作重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗(yàn)整改工作成效，確保整改工作落實(shí)落地。

第十條 對(duì)于通報(bào)事項(xiàng)涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，有關(guān)中央企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

第十一條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的通報(bào)事項(xiàng)，有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)資委報(bào)告整改工作進(jìn)展情況。

第十二條 有關(guān)中央企業(yè)對(duì)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)后，要將整改工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送國(guó)資委。

第十三條 各中央企業(yè)要從通報(bào)事項(xiàng)中汲取教訓(xùn)，引以為戒，舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展對(duì)照檢查，發(fā)現(xiàn)類似問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照通報(bào)相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。

第十四條 國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作的監(jiān)督檢查，評(píng)估整改成效，推動(dòng)企業(yè)不斷完善內(nèi)部管控機(jī)制。

第十五條 國(guó)資委將定期匯總分析通報(bào)反映中央企業(yè)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和突出問(wèn)題，有針對(duì)性地完善國(guó)資監(jiān)管政策制度，并納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十六條 國(guó)資委對(duì)整改不到位或拒絕整改、拖延整改的中央企業(yè)，要嚴(yán)肅追究責(zé)任；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第十七條 本規(guī)則由國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。